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[多选题]

严禁自办或参与经营()、()、()等融资机构,充当资金掮客,参与或变相参与非法集资

A.典当行

B.小额贷款公司

C.担保公司

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第1题

员工不允许自办、入股或参与经营担保公司、小额贷款公司、典当行、网络借贷平台、第三方理财机构等融资中介机构,或为融资中介机构实际出资人或控制人。()
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第2题

营业机构负责人严禁参与协助客户间的资金借贷、融资担保、集资、个人经商等活动()
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第3题

下列属于A类事件的是()

A.授信业务败诉

B.客户聚众闹事

C.员工充当资金掮客或内外勾结

D.监管部门或新闻媒体介入的投诉举报

E.所在机构被监管部门行政处罚

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第4题

银行员工严禁个人经商,或参与社会上的资金借贷、融资担保、集资经商等活动
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第5题

人员管理是操作风险管理的重要内容,管理内容包括入职前背景调查、职业操守、八小时内外行为规范等要素,以及员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费等情况。()
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第6题

普通机构投资者参与上交所期权交易,应当符合下列条件()。 Ⅰ.申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计不低于人民币100万元 Ⅱ.指定交易在证券公司6个月以上并具备融资融券业务参与资格或金融期货交易经历 Ⅲ.在期货公司开户6个月以上并具备融资融券业务参与资格或金融期货交易经历 Ⅳ.净资产不低于人民币100万元

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第7题

某担保公司为提高声誉和吸引银行客户,以高薪和赠送一定比例股份来邀请某支行行长陈某加入,陈某被利益所惑,于是加入并成为担保公司股东。陈某的行为违反我行员工()的规定,应予以()处分或处理

A.拒绝为该客户办理相关业务

B.不得参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等机构;开除

C.不得私自代客投资理财;降级

D.不得充当资金掮客;开除

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第8题

可以介绍机构和个人参与高利贷,或向机构和个人发放高利贷;将信贷资金或拆借客户资金投资于民间融资市场或发放高利贷。()
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第9题

商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,将银行员工()作为内部管理制度的重要内容

A.不得参与 民间借贷

B.不得充当资金掮客

C.不得经商办企业

D.不得在工商企业兼职

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第10题

银行人员利用在银行工作的身份和人脉关系,直接参与民间借贷,属于()

A.充当资金掮客

B.尽调舞弊

C.失职渎职

D.弄虚作假

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第11题

要加大对员工异常行为的监督力度,通过日常观察、业务检查、系统预警、举报反映和外部调查等方式,了解员工是否存在相关行为()

A.是有无通过本人或本人控制的他人账户参与民间借贷、非法集资以及归集、过渡银行和客户资金的情况

B.是否参与各类融资中介、票据中介等非法牟利活动

C.是否参与协助客户间资金借贷、融资担保、集资经商活动

D.存单挂失重开

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