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[主观题]

关于单位银行结算账户尽职调查，以下说法正确的是（）

A．尽职调查工作遵循全面调查、独立审核、审慎有效、信息保密原则，同时兼顾业务办理时效

B．监管部门或总行规定需双人办理的账户业务，应由双人完成尽职调查工作，不在规定范围内的尽职调查工作由单人完成

C．尽职调查人员遵照账户业务风险管理要求，合理使用实地调查、网络查询、远程核实、资料调阅和系统数据匹配等方式进行尽职调查。在一笔业务中，可以组合使用多种尽职调查方式，以确保尽职调查效果

D．尽职调查中，如发现客户存在单位注册地址不存在、虚构经营场所、经营状态异常、业务意愿不一致、社会舆论严重负面、虚假信息、列入严重违法失信名单、列入交通银行非法集资和互联网金融风险黑名单等情况，应拒绝为其开立账户

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第1题

《晋商银行人民币单位银行结算账户管理办法实施细则》规定，开户行应遵循“了解你的客户”的原则，认真审核存款人（)的信息，履行尽职调查的义务。

A.上级法人

B.主管单位

C.关联企业

D.客户层次

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第2题

以下关于尽职调查的限制因素说法错误的是()。

以下关于尽职调查的限制因素说法错误的是（)。

A.可以利用法律条款落实事后追索责任

B.尽职调查与保密工作一般不会出现矛盾

C.并购尽职调查对时间要求很高

D.应对信息披露的要求，可以先采用公开信息进行内部研究

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第3题

新投保尽职调查工作的操作流程有以下哪几项（）

A.尽职调查情形判断

B.声明文件填写

C.声明文件合理性审核

D.投保资料扫描、归档

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第4题

根据《中铁四局集团有限公司PPP项目投资尽职调查管理办法》（中铁四法（2017)812号)，PPP项目投资尽职调查原则需具备实事求是原则、合理审慎性原则、言之有据原则及客观性，无需独立性。（)

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第5题

对于首次在建设银行开户的客户，须严格执行《转发国家税务总局等六部委关于发布〈非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法〉的通知》相关规定，完成涉税信息尽职调查。（)

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第6题

久悬账户激活是同账户新开立，应对单位进行审慎核实、客户身份识别、实际控制人及受益所有人身份识别、涉税尽职调查，核实无误后方可对账户进行激活。（)

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第7题

对于较高风险对公客户办理签约业务时，以下说法正确的是（)。

A.柜员发起签约业务后，系统提示相关信息后并弹出“风险客户尽职调查”画面，要求柜员录入“风险客户尽职调查”相关信息

B.系统以待办任务的形式依次推送给网点营运主管、分行营运部、分行公司部、分行合规部负责人审核，最后由分行分管行长终审

C.该标志有效期为十二个月。有效期内允许该客户办理签约，超期后续重新发起“风险客户尽职调查”

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第8题

对于申请人民币结算账户并同时开通企业网上银行的，通过对结算账户开户合规性审核，无需再对企业网上银行注册业务进行客户身份审核和尽职调查。（)

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第9题

客户经理应对委托单位的批量开卡进行尽职调查。尽职调查可选择以下哪种方式（）

A.实地走访

B.电话与财务负责人核实

C.开立就职证明

D.到工商网站查询公司注册信息

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第10题

新开立单位结算账户除必须进行实地核实外，还可结合（）等多种方式完成尽职调查工作

A.系统数据匹配

B.远程核实

C.资料调阅

D.网络查询

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第11题

对于关注客户，办理银行境外贷款业务，银行应（）

A.履行更加严格的尽职调查

B.重点审核借款人国别风险、项目风险

C.审核融资金额及用途是否与财务状况和经营范围相符

D.业务审批更为审慎

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