题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有（）

A．从业人员不得以个人名义参加期货交易

B．从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人

C．不得进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易

D．自觉抵制商业贿赂

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第1题

期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。中国证监会可以对王某采取的措施包括（）。查看材料

A.责令改正

B.监管谈话

C.没收违法所得

D.出具警示函

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第2题

根据下述事实，请回答{TSE}问题。期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。{TS}中国证监会可以对王某采取的措施包括（）

A.责令改正

B.监管谈话

C.没收违法所得

D.出具警示函

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第3题

根据下述事实，请回答{TSE}问题。某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。{TS}下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）

A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

B.参加、列席相关会议

C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况

D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

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第4题

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是（）。[ 2015年11月真题]

A.王某如因坚持要求整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某

B.王某接受总经理说明，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

C.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

D.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

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第5题

王某是某私营企业的财务人员，其利用职务上的便利，挪用公司的20万元用于自己炒股，张某的行为构成（）

A.挪用资金罪

B.职务侵占罪

C.挪用公款罪

D.贪污罪

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第6题

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。[ 2016年3月真题]

A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

B.参加、列席相关会议

C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况

D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

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第7题

王某原是甲建筑公司材料员,辞职后成立一物资经销公司。王某利用手头有的原盖甲公司公章的空白合同与某设备供应公司签订货物购销合同,设备供应公司对王某辞职并不知晓。请问对该合同承担付款义务的是（）

A.甲建筑公司

B.物资经销公司

C.王某

D.王某和甲建筑公司

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第8题

2015年3月，王某到某建筑公司打工，双方签订了为期1年的劳动合同，合同约定，月工资3000元，每天工作9小时，每周工作7天，不享受年休假，合同履行期间发生伤残，公司概不负责。2015年6月，王某在施工中因操作不当被砸伤，王某认为自己被砸伤属于工伤，要求公司予以赔偿，但公司却以王某违反规章制度为由，解除与王某的劳动合同。王某不服，向当地劳动争议仲裁委员会申请仲裁，要求认定被砸伤为工伤，并要求公司支

A.王某与某建筑公司签订的劳动合同为期1年

B.王某与某建筑公司签订的劳动合同约定每日工作9小时，每周工作7天

C.王某与某建筑公司签订的劳动合同约定合同履行期间发生伤残，公司概不负责

D.王某与某建筑公司签订的劳动合同约定不享受年休假

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第9题

A.王某在施工中因操作不当被砸伤，责任在王某本人，因此所受伤不应当为工伤

B.王某与公司已约定发生伤残公司概不负责，因此所受伤不应当为工伤

C.王某在施工过程中因操作不当被砸伤，王某本人有一定责任，但所受伤仍应当为工伤

D.王某在某建筑公司如果工作1年以上，所受伤才可以认定为工伤

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第10题

期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有（）行为

A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

B.代理客户从事期货交易

C.中国证监会禁止的其他行为

D.为客户提供结算服务

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