加强合规考核评价，把合规经营管理情况纳入对各部门和所属企业负责人的年度综合考核，细化评价指标。对所属单位和员工合规职责履行情况进行评价，并将结果作为（）、干部任用、评先选优等工作的重要依据

A.强化合规管理信息化建设，通过信息化手段优化管理流程，记录和保存相关信息

B.建立专业化、高素质合规管理队伍，根据业务规模、风险水平等配备合规管理人员

C.建立健全合规审查机制，将合规审查作为规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等经营管理行为的必经程序

D.加强合规考核评价，把合规经营管理情况纳入对各部门和所属企业负责人的年度综合考核

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

A.员工考核

B.干部任用

C.评先评优

D.以上全部

A.内控合规管理控制评价

B.内控制度执行评价

C.监察监督控制评价

D.问题整改控制评价

A.反洗钱

B.客户投诉等经营管理和执业行为

C.廉洁从业、职业道德

D.声誉事件

A.业务知识

B.工作技能

C.岗位的适应性

D.开展工作的合规性

A.证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高管人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围

B.证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇

C.中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据

D.证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理

A.证券基金经营机构应当将各层级子公司的合规管理纳入统一体系，明确子公司向母公司报告的合规管理事项

B.母公司对子公司的合规管理制度负有审查职责，对子公司经营管理行为的合规性进行监督和检查，应当确保子公司合规管理工作符合母公司的要求

C.从事另类投资、私募基金管理、基金销售等活动的子公司，应当由证券基金经营机构选派人员作为子公司高级管理人员负责合规管理工作，并由合规负责人考核和管理

D.子公司应当独立经营、独立对自身产生的风险进行控制和防范，不得与母公司存在混岗、混编等情况，不得依赖于母公司的合规资源、市场资源以及人力资源，独立处置风险，不需确保合规风险控制与母公司相一致

《中国农业银行合规政策》要求各级行应建立合规绩效考核制度，将合规评价结果纳入()体系。

A.监督管理考核评价

B.人事考评和绩效考核评价

C.精神文明建设考核

D.党风廉政建设考评

A.各经营单位法律合规部门作为本单位内控管理职能部门。

B.各经营单位可根据本单位经营管理需要,自行制定评价程序进行评价工作操作。

C.经营单位内部控制评价结果与被评价机构的年度内控考核相挂钩

D.经营单位内部控制评价结果作为后续总行管理部门对经营单位实施条线管理和经营单位加强内控管理的重要依据