题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
见证通业务办理过程中，应注意把控以下哪些业务风险：（）
A.审核资料的真实性、合规性
B.账户资金的安全性
C.业务处理及资料传递的及时性
D.系统录入的准确性
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A.合规性
B.真实性
C.唯一性
D.完整性
更多“见证通业务办理过程中，应注意把控以下哪些业务风险：（）”相关的问题
第3题
营业机构应加强对通过厅堂智能设备办理开户业务客户的身份识别，受理开户业务时，应对客户开户资料、身份证件、客户身份及开户意愿的（)等方面进行认真审核，切实做到审核工作真实有效，不流于形式。
A.完整性
B.有效性
C.真实性
D.合规性
第5题
考虑到分行账户业务地区差异及业务流程特点,分行账户审核岗对账户业务影像资料的合规性与完整性进行审核,总行集中作业中心审核授权岗负责对账户业务必要的主附件资料的完整性、录入的准确性进行审核。（)
第6题
不属于广东农村信用社金摇篮理财业务理财产品销售的业务审核要求的选项是（）
A.审核客户提供的身份证件及其他资料是否真实、有效。
B.审核付款账户是否真实、有效、合规。
C.审核理财师是否有对客户进行风险评估，是否在风险评估有效期内。
D.审核客户的账户资金是否充足。
第8题
下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ．风险监控人员可以承担客户资金存管业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
第9题
以下哪项不属于我行指定“3315000030待划转代发款项”代发内部账专户进行代发业务处理时，代发资金管控处理流程？（)
A.入账待划转代发款项代发内部户专户时，根据客户来张附言、摘要自动管控
B.通过CPC-公共业务-批量代发内部户资金管控登记交易完成代发资金管控
C.通过CPC-公共业务-代发资金合规性审核流程完成代发资金管控
D.通过新一代网点平台F222批量业务-05批量代发资金管控交易完成资金管控登记
第10题
营业网点的职责按照“标准、规范、合规、完整”的业务要求，负责受理和审核客户提交的业务凭证、介质和有关单据，确保业务的真实性、合规性和有效性。其中“规范”是指（).
A.指业务凭证符合业务集中处理项目相关凭证启用要求。
B.是指业务凭证中的各项要素填写完整、正确、清晰可辨、不骑格、不越格，各类签章齐全到位。
C.指关联业务凭证齐全且勾稽关系清晰、合乎逻辑，业务的附件资料合规、齐全。
第11题
国库现场监督管理是指对国库业务办理的合规性、（）和国库监管工作开展情况进行有针对性的现场检查监督
A.账务组织的真实性
B.国库资金的安全性
C.会计核算的准确性
D.档案管理的完整性
热门考试
全部 >
