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[判断题]

为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定,制定本《期货从业人员执业行为准则(修订)》()

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第1题

期货公司若有下列()行为之一的,中国证监会应根据《期货交易管理条例》第七十条处罚

A.任用无从业资格的人员从事期货业务

B.在办理从业资格申请过程中弄虚作假

C.在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时,不予以配合

D.期货从业人员受到机构处分,机构未按规定履行报告义务

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第2题

根据《期货从业人员管理办法》,为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为包括()。[ 2015年7月真题]

A.存取期货保证金

B.划转期货保证金

C.收付期货保证金

D.代理客户从事期货交易

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第3题

下列关于期货从业人员管理的说法中,正确的是()

A.中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要中国期货业协会提供期货从业人员信息和资料的,协会应当按照要求及时提供

B.中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合

C.期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训,其所在机构应予以支持并提供必要保障

D.中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质

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第4题

根据《期货从业人员管理办法》,为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为包括()

A.存取客户期货保证金

B.划转客户期货保证金

C.收付客户期货保证金

D.代理客户从事期货交易

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第5题

()对期货从业人员的执业行为进行检查时,期货从业人员应当予以配合

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.期货公司

D.期货保证金安全存管银行

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第6题

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据(),制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司风险监管指标管理办法》

C.《期货公司金融期货结算业务试行办法》

D.《期货公司管理办法》

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第7题

根据《期货交易管理条例》,交割仓库由()指定

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.期货业协会

D.期货公司

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第8题

()应当对期货从业人员的执业行为进行调查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合

A.期货保证金存管银行

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

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第9题

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员,不得有的行为包括有()

A.划转期货保证金

B.代理客户从事期货交易

C.收付期货保证金

D.存取期货保证金

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第10题

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易,但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易()
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第11题

中国期货从业协会制订的以下期货从业人员自律管理的具体办法,须报中国证监会核准的有()。[ 2015年3月真题]

A.执业行为准则

B.后续职业培训

C.从业资格考试

D.行政处罚和申诉

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