题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
以下哪些风险整改方案的描述是合规的（）
A．土地风险通过对客公示、说辞及不利因素提示等方式处理
B．设计风险通过修改设计方案或施工图纸等方式处理
C．满足正常整改条件的风险采用说辞预案处理即可
D．整改关闭时间可以尽量长确保在此时间内完成整改
E．现场赶工的处理方案用一句话描述，不用说明具体实施步骤
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第2题
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
第3题
下列对合规风险管理描述不正确的是（）
A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
B.合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
C.合规管理应具备相对的独立性，必要时可不予考虑合规风险与信用风险、市场风险和其他风险的关联性。
D.合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。
第5题
下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）
A．依据相关法律、 规则和准则的变化， 及时起草、 修订相关的规章制度和流程
B．负责本业务部门（条线） 员工的日常培训
C．主动进行合规性自查， 持续识别、 评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点， 配合合规管理部门的风险监测和评估
D．对合规问题及时进行整改， 并将整改结果反馈合规管理部门
第9题
关于整改的职责分工，以下说法正确的是（）
A.职能管理部门是整改工作的督导部门
B.条线管理部门是整改工作的实施部门
C.合规管理部门是整改工作的监督部门
D.职能管理部门负责评估整改计划的有效性
第10题
合规风险管理是银行风险管理中一项核心活动，以下关于合规风险管理说法中不正确的一项是（）
A.银行要有效识别合规风险，主动避免违规事项发生
B.主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施
C.持续修订相关制度及各类手册，有效管理合规风险的周而复始的循环过程
D.将合规风险管理全部交由法律与合规职能部门完成，各业务部门专心负责发展业务
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