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[单选题]

从当前国内外商业银行的管理实践看,下列属于资产负债管理组织结构中监督系统的机构是()

A.董事会

B.内控合规部门

C.资产负债管理委员会

D.资产负债管理部门

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第1题

()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责

A.监事会

B.董事会

C.高级管理层

D.部门负责人

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第2题

《商业银行合规风险管理指引》规定,董事会履行的合规管理职责包括()

A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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第3题

员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块()

A.内控评价模块

B.内控检查模块

C.内控监督模块

D.员工合规档案管理模块

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第4题

商业银行合规风险管理要筑牢“三道防线”,其中第二道防线为内控审计部门。()
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第5题

以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中()

A.制度管理

B.法律法规库

C.信贷管理

D.操作风险管理

E.内控检查管理

F.员工合规档案管理

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第6题

下列关于商业银行风险管理组织的说法,正确的有()

A.董事会承担商业银行风险管理的最终责任

B.高级管理层负责组织实施银行董事会审核通过的重大风险管理事项

C.风险管理部门负责制定风险管理政策

D.风险管理部门必须具有独立性

E.法律/合规部门可向高级管理层和董事会提出建议和报告

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第7题

在C3中,有权将客户辅办机构变更为主办机构的部门是()

A.信贷管理部门

B.风险管理部门

C.主办机构与辅办机构共同上级行的归口管理客户部门

D.内控合规及法律事务部门

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第8题

《商业银行金融创新指引》规定,商业银行()要建立能够有效管理创新活动的风险管理和内部控制系统、文件档案和审计流程管理系统

A.董事会

B.高级管理层

C.董事会和高级管理层

D.合规风险部

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第9题

监事会应监督董事会和()合规管理职责的履行情况。
监事会应监督董事会和()合规管理职责的履行情况。

A:高级管理层

B:行长

C:部门负责人

D:合规管理员

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第10题

浙江省分行业务连续性管理牵头部门是()。

A.运行管理部

B.内控合规部

C.金融科技部

D.个人金融部

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