题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理的业务活动属于什么服务（）
A.综合理财服务
B.理财服务
C.综合服务
D.理财顾问服务
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A.基金募集服务
B.投资顾问服务
C.份额登记服务
D.估值核算服务
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第2题
《商业银行理财产品销售管理办法》规定，商业银行开展个人理财业务有下列情形，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任，但不包括（）
A.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料
B.商业银行未按客户指令进行操作
C.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务销售理财产品的
D.挪用单独管理的客户资产的
第6题
商业银行理财顾问服务顾问向客户提供（）和个人投资产品推介等专业化服务
A.财务目标确认、基础规划、绩效评估
B.风险分析、客户资产预测、建立投资组合
C.财务分析、财务规划、投资建议
D.基本资料收集、资产分析、财务目标确认
第7题
下 列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,正确的是（）。 I.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据 II.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 III.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 IV.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ
第8题
以下哪些是投资顾问业务禁止的行为（)？
A.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向客户提供投资分析、预测或建议
C.以个人名义向客户收取投资顾问费
D.投顾业务人员主动要求或接受客户，代其实际操作的行为
第10题
下列关于理财业务表述，错误的是（)
A.理财顾问需要持有理财师专业证书
B.向客户提供咨询属于顾问性质
C.理财师可以自主代理客户买理财产品
D.个人理财业务时建立在委托-代理关系基础上的一种业务
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