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[单选题]

以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行相关规定，并符合（）要求。Ⅰ.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传Ⅱ.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏Ⅲ.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源Ⅳ.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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更多“以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能…”相关的问题

第1题

以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列（）要求

A．客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传

B．揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏

C．说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源

D．表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

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第2题

下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,正确的是（）。 I.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据 II.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 III.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 IV.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服

A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B.Ⅰ Ⅳ

C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D.Ⅰ Ⅱ

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第3题

证券投资顾问执业行为准则包括（）。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目

A.①②③

B.①②

C.①③④

D.③④

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第4题

以下哪些是投资顾问业务禁止的行为（)？

A.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

B.以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向客户提供投资分析、预测或建议

C.以个人名义向客户收取投资顾问费

D.投顾业务人员主动要求或接受客户，代其实际操作的行为

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第5题

网络商品经营者和网络服务经营者向消费者提供商品或者服务，应当事先向消费者说明商品或者服务的（)等主要信息，采取安全保障措施确保交易安全可靠，并按照承诺提供商品或者服务。

A.名称

B.种类

C.数量

D.质量

E.价格

F.运费

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第6题

广义的网络保险，指保险人或保险中介人以互联网和电子商务技术为工具，向客户提供保险产品和服务信息，并通过在线订立契约，直接向客户销售保险产品或提供各种保险服务的经营行为。（)

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第7题

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，理财顾问服务，是指商业银行向客户提供的（）等专业化服务

A．财务分析

B．投资建议

C．个人投资产品推介

D．财务规划

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第8题

下列属于“荐股软件”功能的是（）。Ⅰ.提供具体证券投资品种选择建议Ⅱ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议Ⅲ.预测具体证券投资品种的价格走势Ⅳ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

营业网点利用智能投顾、荐股软件或其他终端向客户提供产品或服务的，应与客户签署风险声明，揭示功能、缺陷，提示风险。（)

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第10题

湖南省金融消费权益保护标准化网点评定要求，向他人提供个人信息，应当取得客户的书面授权或者同意，并明确提示可能产生的后果;不得以客户授权或者同意将个人信息用于营销、对外提供作为与客户建立业务关系的先决条件;不得以概括授权方式，向客户索取与金融产品或服务无关的个人信息使用授权或者同意。（)

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第11题

网络产品、服务应当符合相关国家标准的强制性要求。网络产品、服务的提供者（)。

A.不得设置恶意程序

B.发现其网络产品、服务存在安全缺陷、漏洞等风险时,应当立即采取补救措施,按照规定及时告知用户并向有关主管部门报告

C.应当为其产品、服务持续提供安全维护;在规定或者当事人约定的期限内,不得终止提供安全维护

D.网络产品、服务具有收集用户信息功能的,其提供者应当向用户明示并取得同意

E.涉及用户个人信息的,还应当遵守本法和有关法律、行政法规关于个人信息保护的规定

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