证券公司自营业务部门的职责不包括（）。Ⅰ．自营账户开户 Ⅱ．自营账户使用登记Ⅲ．自营账户销户Ⅳ．自营业务所需资金的调度

A.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

证券公司自营业务部门的职责不包括（）。Ⅰ.自营账户开户Ⅱ.自营账户使用登记Ⅲ.自营账户销户Ⅳ.自营业务所需资金的调度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。I.自营业务账户、席位情况II.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策III.自营风险监控报告IV.其他需要报告的事项

A.I、III

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.II、IV

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第3题

证券公司的自营业务信息报告的内容包括（）

A.自营业务帐户、席位情况

B.自营风险监控报告

C.证券公司的董事、监事、高级管理人员

D.自营业务规模、风险限额等方面的重大决策

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第4题

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立

A.ldquo;监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制

B.ldquo;投资决策机构—自由业务部门”的二级体制

C.ldquo;董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制

D.ldquo;董事会—投资决策部门”的二级体制

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第5题

下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。Ⅰ．各证券公司不得以他人名义开立自营账户Ⅱ．各证券公司应按要求将全部自营账户明细（和不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案Ⅲ．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作Ⅳ．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

外贸企业自营出口发生的明佣和暗佣均冲减“主营业务收入－－自营出口销售收入”账户，而发生的累计佣金则列入“销售费用”账户。（)

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第7题

以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）

A.自营业务和投资管理业务可以一起操作

B.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录