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[单选题]

我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制,非公开募集基金的基金管理人只需向()登记即可

A.基金业协会

B.中国证监会

C.证券业协会

D.中国银监会

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第1题

注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交下列()文件。Ⅰ.申请报告Ⅱ.基金合同草案Ⅲ.律师事务所出具的法律意见书Ⅳ.招募说明书草案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

对非公开募集基金监管的重点集中在募集环节的主要表现为()。Ⅰ.确立合格投资者制度Ⅱ.禁止公开宣传推介Ⅲ.规范基金合同必备条款Ⅳ.强化违反监管规定的法律责任

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

公开募集基金的基金管理人职责终止的事由中,不包括以下哪一项()

A.被依法取消基金管理资格

B.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

C.被基金份额持有人大会解任

D.被中国证监会责令整改

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第4题

哪类机构可以进行股权投资基金的募集()

A.投资顾问

B.份额登记机构

C.托管银行

D.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人

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第5题

基金所募集的资金在法律上具有独立性,由选定()保管,并委托()进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资

A.基金托管人,基金管理人

B.基金投资人,基金托管人

C.基金管理人,基金托管人

D.基金投资人,基金管理人

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第6题

基金资产的募集者和基金的管理者是指()

A.基金投资者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.债权人

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第7题

关于基金募集失败的认定及管理人应当承相的责任,以下表述正确的是()。I.封闭式基金募集的基金份额未达到核准规模的80%以上,基金幕集失败Ⅱ.基金募集失败,基金管理人应承担因芬集行为而产生的债务和费用Ⅲ.包含发起式基金的开放式基金,募集总份额少于2亿份或者份额持有人少于200人,基金第集失败Ⅳ.基金募集失败,基金管理人应在基金第集期限届满后30日内返还投资者已缴 纳的款项,并加计银行同期存教利

A.I、Ⅱ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

以下不属于股权投资基金募集期间管理人与投资者互动的重点的是()

A.基金管理人应充分了解投资者,建议投资者进行合理的资产配置

B.基金管理人开展投资者教育

C.帮助投资者对基金管理人进行充分调研

D.基金管理人反馈投资者的需求

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第9题

关于私募基金管理人登记,以下说法正确的是()

A.私募基金管理人向中国证券投资基金业协会履行基金管理人登记手续后自动成为中国证券投资基金业协会会员

B.私募基金管理人登记申请材料不完善或不符合规定,应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正

C.私募基金管理人申请登记期间登记人发生重大变化的私募基金管理人不需要告知中国证券投资基金业协会

D.私募基金管理人登记不需要提供管理基金的基本信息

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第10题

证券投资基金是指通过公开发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成独立资产,由()托管,()管理,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式

A.基金管理人,基金托管人

B.证券交易所,基金管理人

C.基金托管人,基金管理人

D.基金管理人,基金投资咨询机构

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第11题

基金信托业务通过公开发售基金份额进行募集资金。()
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