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根据《证券投资基金销售管理办法》,基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持()原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品销售给合适的基金投资人
A.保守秘密
B.诚实守信
C.专业胜任
D.投资人利益优先
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A.保守秘密
B.诚实守信
C.专业胜任
D.投资人利益优先
第2题
A.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度。
B.建立基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。
C.银行在销售基金和相关产品的过程中,应坚持投资人利益优先原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把适合的产品销售给适合的基金投资人。
D.基金管理人暂停或者开放申购、赎回等业务的,银行应当通过相关渠道公告具体原因和
第3题
B.建立基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
C.银行在销售基金和相关产品的过程中,应坚持投资人利益优先原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把适合的产品销售给适合的基金投资人
D.基金管理人暂停或者开放申购、赎回等业务的,银行应当通过相关渠道公告具体原因和
第4题
A.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配
B.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品
C.在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验
D.投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品
第5题
A.采用问卷等形式进行调查的,基金销售机构应当制定统一的问卷格式
B.基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密
C.基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查
D.销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案,并对投资者风险等级进行动态管理
第6题
A.介绍性文字
B.警示性文字
C.宣传图片
D.形象宣传
第7题
A.基金产品风险评价应由基金销售机构自行独立完成
B.基金产品风险评价结果应定期更新,过往的评价结果应作为历史记录保存
C.基金销售机构采用的基金产品风险评价方式应通过适当的途径向基金投资人公示
D.基金产品风险评价结果是基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据
第9题
A.匹配
B.不匹配
C.合格
D.不合格
第11题
A.采取抽奖、回扣方式销售基金
B.对不同申购金额投资者适用不同费率
C.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前,就开始销售基金
D.在宣传推介材料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销时间限制
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