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[多选题]

在我国,客户在期货公司开户时,须签字的文件包括()等

A.委托代理协议书

B.期货交易风险说明书

C.期货经纪合同

D.买卖自负承诺书

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第1题

证券公司营业部从事股指期货中间介绍业务(IB)时,指导客户阅读和签署的开户资料包括()

A.期货交易风险说明书

B.客户须知

C.开户申请表

D.期货经纪合同

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第2题

王某有期货交易经验,所以当其向甲期货公司申请开户时,甲期货公司可以不向其出示“期货交易风险说明书”。()
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第3题

证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供服务不包括()

A.协助办理开户手续

B.代理客户进行期货交易

C.提供期货行情信息

D.提供期货交易设施

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第4题

证券公司为期货公司介绍客户时,应当()。①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系②向客户解释期货交易的方式、流程及风险③向客户作获利保证、共担风险等承诺④不得向客户虚假宣传、误导客户

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第5题

以下期货经纪合同无效的是()

A.15周岁的王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同;经查,江某不具备从事期货交易的主体资格

B.龙腾期货公司从业人员张某签订的期货经纪合同

C.大学生李某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同;经查,江某不具备从事期货交易的主体资格

D.违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同

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第6题

下列不属于期货公司的主要职能的是()

A.根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续

B.担保交易履约、结算交易盈亏和控制市场风险

C.为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询,充当客户的交易顾问

D.为客户管理资产,实现财富管理

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第7题

期货公司依法委托某机构从事中间介绍业务,对此,期货公司首席风险官应当针对性监督检查的事项有()

A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键环节,期货公司是否有效控制风险

C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面

D.与中间介绍机构的职责写作程序是否明确且符合规定

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第8题

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供的服务是()

A.协助办理开户手续

B.代理客户进行期货交易、结算或交割

C.代期货公司、客户收付期货保证金

D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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第9题

按照中国证监会的规定,期货经纪公司不能从事自营业务,只能为客户进行代理买卖期货合约办理结算和交割手续。()
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第10题

期货交易中,期货投资者会委托()代为进行期货交易。
期货交易中,期货投资者会委托()代为进行期货交易。

A.期货交易所

B.期货经纪公司

C.结算所

D.期货交易的另一方

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