关于基金管理人的内部控制,下列说法错误的是()
A.基金管理人经常风险具有主观性,可以通过内部控制完全避免
B.基金管理人应制定防范或规避风险的措施
C.基金管理人经营风险包括外部风险和内部风险
D.基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制
A.基金管理人经常风险具有主观性,可以通过内部控制完全避免
B.基金管理人应制定防范或规避风险的措施
C.基金管理人经营风险包括外部风险和内部风险
D.基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制
第1题
A.内部控制应当约束基金管理人内部涉及基金管理工作的所有人员,部分人不得拥有超越内部控制的权利
B.在企业内部,任何个人无论权力多大、位置多高,都不能凌驾于内部控制制度行事,但可以对既定的内部控制制度“绕弯”执行
C.基金管理人所实施的内部控制政策与措施无须适应基金监管的法律法规要求
D.进行基金管理人内部控制的前提是保证设计完整、合理
第2题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
A.基金资产与管理人自有资产、不同基金的资产和其他委托资产无需实行独立运作与分别核算
B.基金管理人应当建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责
C.基金会计和管理人财务核算会计等重要岗位可以有人员的重叠,重要业务部门和岗位应当进行物理隔离
D.控制活动是实施内部控制的基础
第6题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
A.通知基金投资人,并报告证监会
B.通知基金管理人,并报告证监会
C.通知基金管理人,并报告银监会
D.通知基金投资人,并报告银监会
第9题
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
A.基金管理人可以为有限责任公司
B.基金管理人可以为合伙企业
C.基金管理人可以是股份有限公司
D.基金管理人可以是社团组织
第11题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、IV
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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