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[多选题]

《贵州省农村信用社重大事项报告管理暂行办法》规定,以下事项属于本办法所称的重大事项()

A.本机构有支付风险可能的

B.本机构重要账册、重要空白凭证、印章丢失或被伪造、盗用的

C.业务营业网络中断30分钟以上的

D.本机构发生抢劫、盗窃、诈骗案件的

E.发生本机构作为被告的涉诉案件的

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第1题

()是指发生运营案件或纠纷,可能造成我行经济损失,对我行产生较大不良影响,严重影响运营业务正常运转及其他运营相关事项。

A.运营业务重大事项报告

B.运营重大事项报告

C.运营业务重大风险报告

D.运营业务重大案件报告

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第2题

根据《东北证券股份有限公司重大事项报告和风险处置管理办法》,营业网点在发生办法中所列的重大事项时,可视重大事项具体情况决定是否向公司报告。()
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第3题

《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行发现重大违规事件应按照()的规定向银监会报告

A.突发事件

B.重大事项报告制度

C.突发事件处置预案

D.内控制度

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第4题

山东省农村信用社资金清算业务重大事项报告制度规定,清算业务重大事项遵循的原则是()

A.早发现,早报告,早处置

B.边上报、边处置

C.先上报,后处置

D.先处置,后上报

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第5题

金融机构发生下列情况的,应当发生后10个工作日内向中国人民银行或其分支机构报告()

A.主要反洗钱内控制度修订

B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更

C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项

D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料

E.其他由中国人民银行明确要求立即报告的涉及反洗钱事项

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第6题

银行业金融机构重大事项实行“零报告”制度。若无重大事项发生,应于每半年后()个工作日内报送重大事项零报告。

A.2

B.5

C.7

D.10

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第7题

根据《天津市银行业金融机构重大事项报告管理办法》,()不属于银行业金融机构重大事项。

A.可能对银行业金融机构自身经营发展造成重大影响的事项

B.可能对银行业金融机构区域金融稳定造成重大影响的事项

C.可能对银行业金融机构员工人身安全造成重大影响的事项

D.可能对全国金融稳定造成重大影响的事项

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第8题

注册会计师应当根据具体情况判断某一事项是否属于重大事项。重大事项通常包括()

A.实施审计程序的结果,该结果表明需要修正以前对重大错报风险的评估和针对这些风险拟采取的应对措施

B.导致出具否定意见的事项

C.引起特别风险的事项

D.导致注册会计师难以实施必要审计程序的情形

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第9题

对可能造成重大社会影响的紧急信访事项和信访信息,公司员工了解后可以直接向公司信访机构报告。()
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第10题

不适用税务证明事项告知承诺制的事项包括()。

A.直接涉及重大国家税收安全的事项

B.涉及国家秘密的事项

C.属于重要涉外事项

D.风险较大、纠错成本较高、损害难以挽回的事项

E.获取难度较大的税务证明事项

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第11题

发生交易欺诈(伪卡、未达卡、账户盗用等)风险事件,且涉及账户户数不满10户的属于()。

A.重大风险事件报告

B.风险事项报告

C.一般风险事件报告

D.风险案件报告

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