题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
在投资活动内部控制良好的前提下，对投资业务具有审批授权的是（)。
A.高层管理机构
B.证券投资部经理
C.财务经理
D.股东大会
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A.投资的审批授权
B.取得投资收益
C.转让债券或其他投资
D.偿还本息或发放股利
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第2题
下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券公司经核准可以从事证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务Ⅱ.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准Ⅲ.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理Ⅳ.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第3题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合的条件是（）
A.具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理
B.法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备
C.具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统
D.具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于二人
第5题
关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（）
A.最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚
B.取得基金从业资格
C.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
D.具有2年以上证券投资管理经历
第9题
被审计单位为了达到其对投资业务的完整性控制目标，最好的控制措施是()。
被审计单位为了达到其对投资业务的完整性控制目标，最好的控制措施是（)。
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A、将记录投资明细账与记录总账的职务实施严格的分离
B、与被投资单位签订合同、协议，并获取其出具的投资证明
C、明确投资业务的授权、执行、记录、保管等职责分离
D、由内部审计人员或其他独立人员定期盘点证券投资资产
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