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[多选题]

《晋商银行反洗钱管理办法》规定,出现下列情况时,应当对客户开展重新识别()。

A.本行获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

B.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

C.客户行为或者交易情况出现异常的

D.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

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第1题

《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》规定:出现以下情况时,应当重新识别客户身份()。

A.本行获得的客户信息与客户身份资料存在不一致或者相互矛盾的

B.先前获得的客户身份资料的有效性、完整性存在疑点的

C.客户要求变更注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

D.客户有洗钱活动嫌疑的

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第2题

《晋商银行反洗钱客户身份识别实施细则》规定,进行客户身份识别时采取加强型身份识别方法的,可
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第3题

《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》规定:对于个人客户先前提交的身份证件即将超过有效期限的,提前对客户进行提示。()
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第4题

《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》规定:建立客户信息时,须登记客户性别。()
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第5题

配合现场反洗钱调查时,反洗钱工作人员对所涉客户重新开展“客户身份识别”,并通过反洗钱风险监控管理系统登记风险信息。()
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第6题

《晋商银行反洗钱管理办法》规定,本行收到境外有关部门以涉及恐怖活动为由,要求冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的,应当告知对方通过合法途径提出请求,并立即报告上级()。

A.运营管理部

B.法律合规部

C.保卫部

D.业务部门

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第7题

《晋商银行反洗钱客户身份识别实施细则》规定,代理存取款业务时,如果代理人因合理理由无法提供
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第8题

《晋商银行反洗钱管理办法》规定,在履行客户身份识别义务时,发现以下情形的,应当及时报告反洗钱管理部门,经总行审定后,提交电子可疑交易报告,并向当地中国人民银行当地分支机构报告:。

A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件

B.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息

C.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息

D.客户使用伪造、变造的身份证明文件欺骗银行开立账户

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第9题

《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》规定:对于无卡、无折存款业务,可不进行客户身份识别。()
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第10题

《晋商银行个人客户金融信息安全管理办法》规定:外包服务业务结束后,应当监督外包服务供应商及
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