题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
股权投资管理人可以（）
A.在电视上公开宣传管理团队
B.对投资者承诺保证最低收益
C.对投资者承诺保本
D.用群发手机短信的方式推介基金信息
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A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题
股权投资基金的合规运营需要符合（）。Ⅰ.不可以通过媒体、传单、手机短信等途径向社会公开宣传Ⅱ.需要面向不特定对象进行宣传推介Ⅲ.募集对象需要符合合格投资者要求Ⅳ.对外募集不可以承诺保底保收益Ⅴ.对外募集可以承诺保底保收益
第2题
基金管理人管理股权投资基金的，下述行为不符合法律规定的是（）
A.采取问卷调查的方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估
B.制作风险揭示书由投资者签字确认
C.向投资者承诺如投资基金发生亏损将由基金管理人向投资者返还全部投资基金
D.委托第三方机构对基金进行风险评估
第3题
()销售理财产品，应当加强投资者适当性管理，向投资者充分披露信息和揭示风险，不得宣传或承诺保本保收益，不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品
（)销售理财产品，应当加强投资者适当性管理，向投资者充分披露信息和揭示风险，不得宣传或承诺保本保收益，不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品
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A、商业银行
B、中国人民银行
C、银监会
D、国务院相关部门
第4题
根据外国投资者对上市公司战略投资的规定，下列情形中，外国投资者可以在证券交易市场售出A股股份的有（）
A．投资者进行战略投资持有上市公司A股股份，且其承诺的持股期限已届满
B．投资者在上市公司首次公开发行前持有股份，且限售期已满
C．投资者在上市公司股权分置改革前持有非流通股份，且股权分置改革已完成、限
D．售期已满
E．投资者承诺的持股期限虽未届满，但因其破产并经批准需转让其股份
第6题
根据《中国银保监会办公厅关于进一步规范商业银行结构性存款业务的通知》（银保监办发〔2019〕204号)，银行销售结构性存款，应当加强投资者适当性管理，向投资者充分披露信息和揭示风险，不得宣传或承诺保本保收益，不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的产品。（)
第7题
以下不属于股权投资基金募集期间管理人与投资者互动的重点的是（）
A.基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置
B.基金管理人开展投资者教育
C.帮助投资者对基金管理人进行充分调研
D.基金管理人反馈投资者的需求
第8题
在股权投资基金运行期间，投资者关系管理一般不包含（）
A.基金管理人召集基金年度会议
B.基金管理人发布定期报告
C.基金管理人告知重大事项及反馈投资者的需求
D.基金托管人反馈投资者的需求
第9题
对于投资人来说，保本基金的投资风险表现在（）
A．保本基金有一个保本期，投资者不需要持有到期也可以获得本金保证或收益保证
B．保本基金有一个保本期，投资者只有持有到期后才能获得本金保证或收益保证
C．保本的性质在一定程度上限制了基金收益的上升空间
D．保本型基金亏本的风险几乎等于零，投资者不需考虑投资的机会成本与通货膨胀损失
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