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[多选题]

中国证券业协会的职责包括()

A.对会员之间、会员与客户之间的证券业务纠纷进行调解

B.维护会员合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求

C.监督、检查会员行为

D.教育和组织会员遵守法律法规

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第1题

按照《中国证券业协会章程》,协会依据行业规范发展的需要,行使下列自律管理职能()。①推动行业诚信建设,督促会员履行社会责任②组织证券从业人员水平考试③推动会员开展投资者教育和保护工作,维护投资者合法权益④推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,经政府有关部门的批准,开展行业科学技术奖励,组织制定行业技术规范和指引⑤组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业参加相关国际组织,推动相关资质互认

A.①②③④

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

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第2题

对违反交易所客户适当性管理规定的会员,交易所依据相关法规对其采取相应的监管措施,并视情节轻重向()通报或提出行政处罚建议

A.中国人民银行

B.中国黄金协会

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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第3题

期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的,可以()

A.提请中国期货业协会调解处理

B.提请期货交易所调解处理

C.提请国务院期货监督管理机构处理

D.提请中国证监会处理

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第4题

爱音乐业务会员积分服务主要包括()

A.会员消费音乐业务享受俱乐部积分

B.“爱音乐会员”积分与客户积分可兑换

C.俱乐部积分可消费音乐业务

D.以上皆是

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第5题

房地产经纪行业组织的管理职责包括()

A.保障经纪人员依法执业,维护经纪人员合法权益;

B.组织总结、交流经纪人员工作经验

C.组织经纪人员业务培训

D.调解经纪人员之间在职业活动中发生的纠纷

E.调解经纪人员和委托人之间的纠纷

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第6题

清算机构的清算业务包括两个层次:一是对会员的清算,二是会员对客户的清算。()
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第7题

中国期货业协会的主要作用体现在()。

A.惩罚违规的会员

B.监管已登记会员的经营情况

C.调解纠纷,协调会员关系

D.普及期货知识、宣传期货业协会的作用等

E.负责会员的资格审查和登记工作

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第8题

下列关于期货交易所会员分级结算制度的表述,正确的有()

A.结算会员对其受托的客户进行风险管理

B.非结算会员对其受托的客户进行风险管理

C.结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理

D.期货交易所对结算会员进行风险管理

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第9题

期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向()申请相应结算会员资格

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

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第10题

期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括()。[ 2014年7月真题]

A.泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息

B.代理客户从事期货交易

C.以本人名义从事期货交易

D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益

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第11题

中国证券投资基金业协会在()等环节,对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律,并提供差异化会员服务。Ⅰ.基金管理人登记Ⅱ.基金备案Ⅲ.投资情况报告要求Ⅳ.会员管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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