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中国证券业协会的职责包括()
A.对会员之间、会员与客户之间的证券业务纠纷进行调解
B.维护会员合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求
C.监督、检查会员行为
D.教育和组织会员遵守法律法规
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A.对会员之间、会员与客户之间的证券业务纠纷进行调解
B.维护会员合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求
C.监督、检查会员行为
D.教育和组织会员遵守法律法规
第1题
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
第2题
A.中国人民银行
B.中国黄金协会
C.中国证监会
D.中国证券业协会
第5题
A.保障经纪人员依法执业,维护经纪人员合法权益;
B.组织总结、交流经纪人员工作经验
C.组织经纪人员业务培训
D.调解经纪人员之间在职业活动中发生的纠纷
E.调解经纪人员和委托人之间的纠纷
第7题
A.惩罚违规的会员
B.监管已登记会员的经营情况
C.调解纠纷,协调会员关系
D.普及期货知识、宣传期货业协会的作用等
E.负责会员的资格审查和登记工作
第8题
A.结算会员对其受托的客户进行风险管理
B.非结算会员对其受托的客户进行风险管理
C.结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理
D.期货交易所对结算会员进行风险管理
第10题
A.泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息
B.代理客户从事期货交易
C.以本人名义从事期货交易
D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益
第11题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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