题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
商业银行应建立并保持书面程序,以确保内部控制体系所要求的文件满足下列要求()
A.易于查询
B.实施前得到授权人的批准
C.定期评审,必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性
D.所有相关岗位都能得到有效版本
E.失效时,及时从所有发放处和使用处收回,或采取其他措施防止误用
F.及时识别、处置外来文件并进行标识,必要时转化为内部文件
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A.易于查询
B.实施前得到授权人的批准
C.定期评审,必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性
D.所有相关岗位都能得到有效版本
E.失效时,及时从所有发放处和使用处收回,或采取其他措施防止误用
F.及时识别、处置外来文件并进行标识,必要时转化为内部文件
第1题
A.监测内容包括内部控制目标实现程度
B.监测内容包括法律、法规及监管要求的遵循程度
C.监测内容包括事故、险情和其他不良内部控制绩效的历史情况
D.商业银行应建立并保持书面程序,通过适宜的监测活动,对内部控制绩效进行阶段性监测
第2题
A.有效性、适宜性和必要性;
B.有效性、适宜性和充分性;
C.完整性、适宜性和充分性;
D.有效性、必要性和充分性;
第4题
A.运行体系文件
B.检查管理体系
C.管理体系文件
D.控制措施
第6题
A.内部控制体系及其过程的改进
B.内部控制政策、目标的变更
C.与内部控制有关资源的需求
第7题
A.管理职能
B.内部控制职能
C.事后监督职能
D.风险管理职能
第8题
A.组织应编制《职业健康安全手册》,以描述管理体系核心要素及其相互作用,并提供查询相关文件的途径
B.组织应按有效性和效率的要求使文件数量尽可能少
C.必要时对文件进行评审并予以修订
D.对于重大风险有关的运行情况,建立并保持形成文件的程序
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