题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
符合下列情形之一的，可以直接确定为禁止类客户。（)
A.国务院有关部门发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户
B.司法机关发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户
C.联合国安理会决议列示的制裁类组织和个人名单客户
D.外国政要
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第5题
符合下列情况之一的可列入低风险客户().
符合下列情况之一的可列入低风险客户（).
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A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队(以上各项不含其下属的各类企事业单位)等
B.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队(以上各项不含其下属的各类企事业单位)等
C.在具备严格信息披露监管要求的国家或地区上市的公司及其附属公司
D.当地监管机构确定为低风险的客户
第8题
风险承受能力经评估为 C1 类的自然人投资者，符合以下（）情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者
A.不具有完全民事行为能力
B.没有风险容忍度
C.经济实力较低
D.不愿承受任何投资损失
第9题
客户出现如下任一情形时，各级机构应及时终止业务关系（)。
A.客户涉及禁止准入情形的
B.有权部门要求或司法机关通知、裁定的
C.已采取多种措施，仍不能有效识别客户身份，存在较大合规风险，超出本机构风险管理能力的
D.其他根据法律法规、监管规定或建设银行制度不得建立和保持业务关系的
第10题
在客户业务业务关系存续期间，出现以下哪些情形，应对客户洗钱风险等级进行重新评级，动态调整客户洗钱风险等级（）
A.客户变更股权结构、经营范围的，实际控制人或受益人变动的，注册资金发生较大变化（增加或减少幅度超过50%）的
B.客户涉及向人民银行报送可疑交易报告的
C.直接确定为低风险客户的金融资产净值超过100万元人民币标准的
D.有合理理由认为客户洗钱风险等级与其实际状况明显不符合的
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