更多“证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理…”相关的问题
第1题
证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立()。①薪酬与提名委员会②审计委员会③独立董事制度④风险控制委员会⑤董事会秘书
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第2题
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币3000万元。()
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第3题
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()元
A.1000万
B.2000万
C.5000万
D.1亿
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第4题
我国综合类投资银行的业务范围包括:()。
A.证券经纪业务
B.证券承销业务
C.证券自营业务
D.并购业务
E.资产管理业务
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第5题
包销属于证券公司的()
A.证券承销业务
B.证券经纪业务
C.证券自营业务
D.资产管理业务
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第6题
证券公司的证券自营业务和证券资产管理业务必须分开办理。()
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第7题
证券公司必须将证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理,但可以混合操作。()
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第8题
证券公司经营()等业务之一的,注册资本最低限额为人民币5000万元
A.证券经纪
B.经营证券承销与保荐
C.证券自营
D.证券资产管理
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第9题
从事证券业务的专业人员包括()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
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第10题
向客户出街资金供其买入上市证券或者出街上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于()
A.证券承销与保荐业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券自营业务
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